OVERVIEW
业务概述
企业合规审查是为企业排查经营中的财税、数据、用工与刑事风险，并搭建防范机制的法律服务。企业常见问题包括企业刑事合规是什么、公司被税务稽查怎么办、员工职务侵占怎么处理、企业被列入经营异常怎么办，以及数据合规、反商业贿赂、供应商尽调、合规培训等事项，覆盖从风险排查到制度落地的全链条。
企业合规审查是广东明岑律师事务所在广州为企业提供的合规审查法律服务，团队由具备财税、合规专业资质的律师领衔，业务涵盖合规体系搭建、涉案企业合规整改、数据合规、劳动用工合规等全链条服务，由本所执业律师团队在本领域协同办理。
广东明岑律师事务所位于广州市天河区林和西路9号耀中广场B座2416A，支持周末预约与到所面谈，法律咨询热线 400-990-8806。合规问题讲究提前介入：监管检查、内部舞弊调查、数据泄露等事件一旦发生，应对窗口期短，宜在制度与留痕层面提前准备。
FAQ:
企业刑事合规是什么？
企业刑事合规既指企业围绕刑事风险建立的事前防范机制，也包括涉案企业依据相关改革试点机制开展的事后合规整改——企业承诺整改、经监督评估合格的，在案件处理上可能获得从宽的结果。
两者路径不同：事前合规重在排查业务模式、财务内控与员工行为中的刑事风险点；涉案整改则需结合指控罪名、责任人员与制度漏洞制定方案，最终能否从宽由司法机关依法决定，不存在"整改必不起诉"的保证。
公司被税务稽查了怎么办？
应先了解稽查范围与所属环节，指定对接人员统一提供资料，同步自查合同、货物、发票与资金流能否相互印证，必要时依法进行陈述申辩。
切忌临时补造凭证或删除记录，这类做法可能加重责任；对稽查结论有异议的，可在法定期限内申请复议或提起诉讼，建议在自查阶段即咨询专业人士。
员工职务侵占怎么处理？
企业可先开展内部调查，固定审批记录、账目差异、系统日志等证据，再视金额与情节决定内部问责、民事追偿或向公安机关报案控告。
调查应在权限范围内进行，注意封存原始资料、保护员工个人信息，避免打草惊蛇或取证瑕疵；涉案金额与证据是否完整，直接影响刑事立案的推进。
企业被列入经营异常名录怎么办？
应先在公示系统查询列入原因，常见包括未按期报送年报、公示信息弄虚作假、登记住所无法联系等，然后针对原因补报、更正或办理变更，依法申请移出并开展信用修复。
经营异常会影响招投标、贷款与合作方尽调，拖延处理可能被进一步列入严重违法失信名单；建议整改后同步检查年报、公示与登记信息，避免再次列入。
合规整改什么时候请律师合适？
重大交易、新业务上线、监管检查通知到达或内部发现舞弊线索时，是介入的关键节点；体系搭建类的合规工作，则宜在业务扩张前完成顶层设计。
事后整改的成本通常远高于事前防范，建议企业在做关键决策前先做一次风险排查或初步咨询。
广州企业对行政处罚不服怎么办？
可在法定期限内申请行政复议或提起行政诉讼。
对区政府工作部门行为不服的，一般向本级人民政府申请复议，实行垂直领导的部门向上一级主管部门申请；对复议决定不服或选择直接起诉的，按行政诉讼管辖规则向法院起诉。
请企业合规律师大概多少钱？
律师费按服务范围、企业规模与工作方式协商确定，没有统一固定标准。
风险排查、体系搭建、涉案整改、常年顾问等不同服务的计费安排不同；可致电 400-990-8806 了解广东明岑律师事务所的收费方式与初步评估安排。
数据合规主要审查什么？
核心是数据收集是否告知并取得同意、是否遵循最小必要原则、共享与委托处理是否有约定、保存期限与删除机制是否明确，以及发生泄露时的应急与通知流程。
不同业务对个人信息、经营数据的监管要求不同，审查时需结合产品流程逐项核对，而不能只看有没有一份隐私政策。
反商业贿赂制度要包含什么？
一般包括佣金与折扣的规范、礼品招待标准、利益冲突申报、第三方合作方尽调与审批留痕等机制，配套举报受理与问责程序。
制度能否起作用，关键在于审批是否留痕、举报是否有人跟进；只发文不落地、不培训、不复盘的制度，出了问题很难起到减责作用。
合规审查和普通法律顾问有什么区别？
法律顾问偏重日常咨询与合同审查，合规审查则围绕风险排查、制度设计、流程留痕与监督落地展开，更系统、更看重可核查的执行痕迹。
企业可两者结合：由顾问处理日常事务，定期开展合规评估与专项整改；对于财税、数据、刑事风险集中的企业，专项合规是必要的补充。
涉案企业合规整改一定能不起诉吗？
不能保证。整改能否带来从宽处理，取决于涉嫌罪名、情节、整改的真实性与有效性，最终由司法机关依法审查决定。
合规整改的价值也不限于个案结果：完成整改后，企业的内控与风险防范能力得到实质提升；对整改承诺应如实评估，企业也应在专业人士指导下判断自身条件。
SERVICE SCOPE
服务范围
TYPICAL SERVICE SCENARIOS
典型服务场景
- 涉案企业合规整改怎么启动？涉案企业可申请开展合规整改，承诺整改并经监督评估合格的，可能获得从宽处理；办理涉案合规整改，建设涉案业务、责任流程、财务内控与整改评估机制。
- 互联网公司合规体系怎么搭？应按数据、广告、平台规则与员工权限分线建设，并配套监督问责机制；搭建互联网合规体系，分线建设数据、广告、平台规则、员工权限与监督机制。
- 采购环节吃回扣怎么防范？可通过供应商准入、审批分离与举报机制封堵舞弊空间，发现线索应及时内部调查；完善采购舞弊防控，规范供应商准入、采购付款、验收审批与举报机制。
- 公司被税务稽查怎么办？应配合检查并自查合同、货物、发票与资金流的勾稽关系，临时补造凭证或删除记录可能加重责任；审查税务稽查应对，核对合同、货物、发票、资金流与税务申报勾稽关系。
- 企业收集用户数据要注意什么？收集个人信息应告知并取得同意、遵循最小必要原则，处理敏感个人信息须取得单独同意；规范个人信息收集，落实告知同意、用户授权、共享使用与保存删除流程。
- 用户协议和隐私政策怎么合规？隐私政策应明示处理目的、方式与范围并便于查阅保存，实际收集使用须与告知一致；审查用户协议与隐私政策，核对告知同意、权限设置、产品流程与处理一致性。
- 用工合规检查要查什么？重点核查劳动合同签订、薪酬社保缴纳、考勤加班与离职流程的合规性；检查用工合规事项，核查劳动合同、考勤薪酬、奖惩制度与离职流程。
- 商业贿赂风险怎么防？应建立佣金折扣规范、礼品招待标准、利益冲突申报与第三方尽调机制并全程留痕；搭建商业贿赂防控机制，规范佣金、礼品招待、利益冲突、第三方管理与审批留痕。
- 迎接监管检查要准备什么？应按检查清单核对资料完整性、统一对接口径并建立整改台账，不得临时补造记录；组织监管检查应对，核对检查清单、资料完整性、整改台账与复核机制。
- 员工职务侵占怎么处理？企业可先内部调查固定证据，再视情节决定内部问责、民事追偿或向公安机关控告；处理员工职务侵占，开展内部调查，固定资料封存、调查权限与问责程序。
- 财务内控流程怎么设计？应做到申请、审批、付款、对账环节分离，不相容岗位相互制约并全程留痕；设计财务内控流程，分离申请、审批、付款、对账、复核与岗位权限。
- 促销宣传有什么合规要求？促销应明示规则、不得虚构原价，宣传不得使用绝对化用语或作保证性收益承诺；审查促销宣传活动，核查宣传文案、促销返利、渠道合同与消费者权益。
- 供应商资质怎么核查？应核查主体资质、授权链条、涉诉记录与实际控制人，防范关联交易与挂靠风险；核查供应商资质，排查主体资质、关联关系、诉讼记录、授权与实际控制人。
- 涉及发票问题怎么整改？应以交易真实性为核心核对发票流、货物流与资金流是否一致，并规范开票权限与审批；处理发票问题整改，核对交易真实性、发票流、资金流、人员权限与整改措施。
- 企业内部举报机制怎么建？应设置独立受理渠道，明确回避调查、举报人保护与整改反馈流程；建设内部举报机制，设置举报受理、回避调查、证据保护与整改反馈流程。
- 合同审批流程怎么留痕？应固化合同模板、授权层级与红线条款，审批与履约环节全程留痕备查；固化合同审批留痕，规范合同模板、授权层级、红线条款与履约记录。
- 发生数据泄露怎么应急？发生或可能发生个人信息泄露的，应当立即采取补救措施，并通知监管部门和个人；处理数据泄露应急，评估影响范围、调取访问日志、保全证据并落实通知与修复措施。
- 合规培训怎么做才有效？应结合岗位风险与业务场景开展，配套测试、执行抽查与复盘留痕；组织合规培训，结合岗位风险与业务场景，落实培训测试、制度执行与复盘留痕。
- 企业合规评估查什么？应覆盖财税、数据、用工与商业行为等领域，按风险分级提出整改措施并持续监督；办理企业合规评估，覆盖评估范围、事实依据、风险分级、整改措施与持续监督。
- 常年合规顾问包含哪些服务？通常包括日常咨询、合同审查、合规培训、内部调查与重大事件响应；提供常年合规顾问服务，涵盖日常咨询、合同审查、培训、调查与重大事件响应。